2023年证券从业 《证券市场基本法律法规》考纲分析：证券公司业务规范

小编为大家整理了《证券市场基本法律法规》第三章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考。后面有小编为大家整理的第三章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！

一、考点分析

第一节 证券经纪

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容以及账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；了解经纪业务风险防范的主要内容；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。

熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则；了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求；掌握科创板、创业板定位、投资者适当性管理要求；了解科创板、创业板特殊交易机制；掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；掌握沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；了解沪伦通与沪深港通业务模式的区别；了解北京证券交易所的定位、特殊交易机制与投资者适当性管理要求。

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系；熟悉证券投资咨询机构及人员从业管理要求；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。

掌握证券投资咨询人员执业行为准则；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；熟悉财务顾问业务的资格要求；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管要求和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

了解证券公司信用业务的主要法律法规；熟悉融资融券业务的基本原则与业务资格要求；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管措施；了解转融通业务的基本概念及主要规则；了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理；了解科创板、创业板转融通证券出借和转融券业务的基本概念及主要规则。

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熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。

第六节 证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规；掌握证券自营业务投资范围的规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务相关风险控制指标；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握自营业务的禁止性行为；了解债券交易的相关监管要求；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求；掌握资产管理业务类型。

掌握金融机构开展资产管理业务的基本原则、基本职责、代销要求、投资范围、禁止资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能技术要求及监管原则等。

了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念与规范要求。

掌握证券资产管理业务的一般性规定；掌握资产管理业务中人员、合同、募集推广、委托资产来源等要求；掌握资产管理计划成立及转让的条件、投资交易的要求；掌握资产管理业务投资者的权利与义务；掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划及关联交易的要求；熟悉资产管理计划的托管要求、终止情形；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则；了解专项计划管理人主要职责；了解专项计划设立、运作的一般流程；了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定；熟悉资产证券化业务的尽职调查规定；了解资产支持证券信息披露的相关要求；熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

熟悉资产管理业务的监管措施和法律责任。

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

了解全国股转系统业务的主要法律法规；熟悉全国股转系统业务的一般规定；掌握全国股转系统主要业务的有关规定；熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施；掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。

了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求；熟悉证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品种类及方式；熟悉柜台交易中合同签订、财产担保、账户、登记、托管、结算的有关要求；熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露及自律管理的有关要求。

第九节 其他业务

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围、业务规则与禁止行为；熟悉对中间介绍业务的监管措施。

了解证券公司另类投资业务的概念及范围；熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则；了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

了解股票期权交易的主要制度安排；熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其交易商管理。

了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围；熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定及自律管理要求。

二、章节测验题

1．上市公司并购重组顾问的职责不包括（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。

A、向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

C、持续督导委托人依法履行相关义务

D、就并购重组事项出具盈利预测报告

2．下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。

A、证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改

B、发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构

C、证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书

D、保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

3．证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A、每日

B、每月

C、每三个月

D、每年

4．以下项目中，不属于资产管理业务的是（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为单一客户办理大宗交易业务

D、为客户特定目的办理专项资产管理业务

5．所谓转融通业务，指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（）的经营活动。

A、资产管理业务

B、融资融券业务

C、证券经纪业务

D、证券自营业务

6．在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。Ⅰ．个人投资者Ⅱ．证券发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理公司

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是学吧？有吗？上学吧，找答案！（）。Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ