东海证券长春营业部因管理问题收到警示函
观点网讯：8月20日，东海证券股份有限公司发布公告，其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题，收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。该决定书明确，根据相关法规，对营业部采取出具警示函的监管措施，该决定自2024年8月16日起生效。
公告中提到的具体问题包括：不相容岗位职责未分离、账户实名制与适当性管理执行不力、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当以及从业人员投资行为管理不力等。这些问题可能对投资者权益产生影响，因此吉林监管局采取了相应的监管措施。
来源：观点网
版权声明：如无特殊标注，文章均为本站原创，转载时请以链接形式注明文章出处。
评论