东海证券长春营业部因管理问题收到警示函

Connor 火币网下载 2024-10-15 27 0

观点网讯:8月20日,东海证券股份有限公司发布公告,其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题,收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。该决定书明确,根据相关法规,对营业部采取出具警示函的监管措施,该决定自2024年8月16日起生效。

公告中提到的具体问题包括:不相容岗位职责未分离、账户实名制与适当性管理执行不力、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当以及从业人员投资行为管理不力等。这些问题可能对投资者权益产生影响,因此吉林监管局采取了相应的监管措施。

来源:观点网

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