2024年8月21日，红塔证券股份有限公司接到大连证监局的监管函，指出公司在合规内控管理方面存在不足。 具体问题包括未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责...

作者 | 付影 来源 | 独角金融 对于金融机构来说，落实反洗钱要求是严格和细致的工作，稍有不慎就会领到罚单。2020年至今有不少中小型券商因反洗钱工作不力被...