来源：移动支付网 作者：卢华秋 近期，人民银行对2021年12月31日之前发布的规章、规范性文件开展了系统清理，废止11件规章和36件规范性文件。 《银行科技...

反洗钱和反恐怖融资工作是维护国家安全和金融安全的重要保障。上海证券报记者获悉，近期中国证券业协会起草并向券商下发了《券商洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意...

21世纪经济报道 见习记者黎雨辰 北京报道 2023年央行的首批反洗钱罚单，对准了头部券商。 近日，因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两...

每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍 《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》，...

上证报中国证券网讯 据人民银行29日消息，3月28日，人民银行召开2023年反洗钱工作电视会议。会议总结了2022年人民银行反洗钱工作成绩，分析了当前反洗钱工作...

财联社2月11日讯（记者高艳云）时隔不到1个月，又有2家头部券商因反洗钱违规遭罚。 2月10日，央行披露2023年首批罚单，罚单总数达15张，涉及2家券商、1家...

监管要闻 证监会：境外上市备案管理制度规则发布实施 2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发...

金融机构反洗钱和反恐怖融资一直在路上。 近日，券商中国记者从业内获悉，中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿...

作者 | 付影 来源 | 独角金融 对于金融机构来说，落实反洗钱要求是严格和细致的工作，稍有不慎就会领到罚单。2020年至今有不少中小型券商因反洗钱工作不力被...

信网2月15日讯近日，人民银行网站披露了2023年首批行政处罚信息，其中，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司两家金融机构，合计被罚款超2700万元，...